章節及內容
3 堂課
60 分鐘
单元一
20 分鐘
单元二
20 分鐘
单元三
20 分鐘
產品介紹
本一小时课程内容主要根据证监会在2021年9月发布的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(适用于持牌法团)》制作， 共分为三个二十分钟单元，包括以下学习目标：
单元一
- 了解证监会指引概要和其他定义
- 了解与洗钱及恐怖分子资金筹集有关的法例
- 了解风险为本的评估方法
- 了解打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度的基本要求
单元二
讨论关于客户尽职审查的内容，包括：
- 必须执行客户执行尽职审查措施的情况
- 适用于金融机构的尽职审查措施
- 简化客户尽职审查
- 高度风险情况的特别规定
- 政治人物
- 跨境代理关系
单元三
- 了解有关持续监察的要求
- 讨论可疑交易报告及执法要求
- 了解有关纪录备存的要求
- 讨论有关职员持续培训的要求
- 关于评估第三者存款及付款的要求