章節及內容
3 堂課
60 分鐘
單元一
20 分鐘
單元二
20 分鐘
單元三
20 分鐘
產品介紹
本一小時課程內容主要根據證監會在2021年9月發佈的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團)》製作， 共分為三個二十分鐘單元，包括以下學習目標：
單元一
- 了解證監會指引概要和其他定義
- 了解與洗錢及恐怖分子資金籌集有關的法例
- 了解風險為本的評估方法
- 了解打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度的基本要求
單元二
討論關於客戶盡職審查的內容，包括：
- 必須執行客戶執行盡職審查措施的情況
- 適用於金融機構的盡職審查措施
- 簡化客戶盡職審查
- 高度風險情況的特別規定
- 政治人物
- 跨境代理關係
單元三
- 了解有關持續監察的要求
- 討論可疑交易報告及執法要求
- 了解有關紀錄備存的要求
- 討論有關職員持續培訓的要求
- 關於評估第三者存款及付款的要求